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同时会结合关键敏感的时间点进行管理-上零距离

字号+ 作者:搜狐号 来源搜狐号搜狐号自媒体 2018-07-10 03:24 我要评论( )

2018年是我国改革开放40周年,也是公募基金成立20周年。作为内地首批成立的五家基金管理公司之一,于1998年7月13日成立的博时基金迎来了20岁生日。经过20年稳

       十年大发展

十年间,博时还一举拿下了首批公募基金投资管理资格(1998年)、首批全国社保基金投资管理资格(2002年)、首批企业年金基金投资管理人资格(2005年)、获得特定客户资产管理业务资格(2008年)、并成为首家全国社保基金海外资产的境内投资管理人(2008年),同时获批QDII(合格境内机构投资者)资格,获准从事境外证券投资管理业务(2008年)等多项资质,为今后多样化发展铺平了道路。

现在的博时基金,是我国目前资产管理规模最大的基金公司之一。截至2018年3月31日,博时共管理188只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,管理资产总规模逾7310亿元人民币,累计分红逾855亿元人民币。

合规及风控管理是一场没有止境的自我完善

金融行业因管理风险而生,本质是在风险管理过程中创造经营效益。我国资本市场处于新兴加转轨的阶段,就金融领域而言,增强金融服务实体能力、防范金融风险、深化金融改革是金融工作的三大任务。因此,落实到基金公司层面,坚持做好制度执行、风险管理、投资管理、流程管理等成为关键环节。

伴随《资管新规》的落地,打破刚兑、发展净值型产品已经成为行业共识,公募基金主动管理能力的优势再一次体现,坚持制度建设与透明的规范化运作终将使公募基金走上持续健康发展之路。

对于老牌公募来说,攒下的经验和办法总比困难多。孙麒清介绍说,博时在投资债券、存单比例等各方面都有配套的风险控制办法,同时会结合关键敏感的时间点进行管理,比如季末、半年末、或者是特殊的事件爆发时点,都会采取应对措施。举个例子,以前个券审批流程比较繁杂,一旦出现需要紧急处理的情况,过长的审批时间就会导致错失最优决策时机。所以目前博时已将审批流程进行了优化调整,保持在20分钟到1小时的时间里处理完突发事件,即使审批流程上任何一位负责人在飞机上接不了电话,博时也有完备的应急措施和手段。

2017年10月,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(简称“《办法》”)正式开始实施,业内多位合规负责人认为,《办法》从公司合规体系建立、人员配备、履职保证、薪酬待遇、考核评价、违规责任等多个角度进行了规范,涵盖内容全面,针对性强,将促进基金公司进一步完善合规管理体系,更加重视合规管理人才队伍建设,有利于基金行业健康发展。对此,孙麒清对记者说道,“做好合规风控,对个人专业性的要求甚至比基金经理更高,尤其是是对投资的理解层面。我们的合规及风控管理不仅是对每一个项目负责,更多的是要站在公司整体角度进行判断,对公司整个业务运作机理的深刻认识和把控要强于他人。”

合规和风控管理是要综合考虑公司实际发展而进行前瞻性避险的一门艺术。“在任何企业中,风控的角色都是十分微妙而独特的,一方面需要理解风控是对大方向的把握,即使大家看到的是琐碎的表象,甚至有时候不理解风控合规的处理结果,但我们依然要对结果负责。另一方面要看到风控的最终目的是为了保护投资者的利益,维护公司健康发展,平衡持有人、合作伙伴、股东、员工的权益,要做到这几点,其实并非易事。”

作为公司老员工的孙麒清,扎根公募基金16年,从普通的基层员工成长为管理者,她有着合规风控人的专业和严谨,,更有着不断学习的习惯。在孙麒清眼中,20岁的博时尚处于起步阶段。她说,“这个世界变化太快,这个领域也变化太快,未来可做的事情还很多。再往前走,公募产品数量之多、种类之复杂程度,对我们合规风控的专业要求将更高,对我们业务能力的要求将更加专业和立体,而这些都需要我们持续地学习。”

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